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纵达彩票首页-500彩票-未按规定对期权交易持仓限额进行控

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截至8月底,银河期货股票期权经纪业务今年以来累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。三大问题违规被暂停交易权限3个月从上交所下发的处罚决定书来看,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等三个方面存在多项违规行为。

截至8月底,上证50ETF期权投资者账户总数为387679户(经纪业务客户账户总数为387501户)。8月新增经纪业务客户账户数8243户。

第一,在证券现货经纪业务管理方面,存在监控措施严重缺失、未将现券经纪业务控制在规定范围、未按规定指定专门证券现货管理部门及未制定相关管理制度等情况。

此外,银河期货未按规定指定专门的证券现货管理部门,也未建立相关监控系统管理制度。第二,在投资者适当性管理方面,主要有三个问题,一是投资者资料管理混乱,部分投资者资料缺失;二是,未按规定对期权交易持仓限额进行控制;三是,未动态评估和持续了解客户情况。2017-2018年,银河期货仅完成股票期权客户动态评估及跟踪回访10户,远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数量。

最终,上交所决定对银河期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

本报讯(记者王婧)9月21日,“材料创新·智造未来”主题论坛在慈溪举办,此次论坛是2019中国浙江·宁波人才科技周的主体活动之一,也是今年宁波欧美同学会的重要活动。本次论坛由宁波市委组织部(市委人才办)、宁波市委统战部和慈溪市委主办。

同时,银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易,明显不符合公司可开展证券现货经纪业务范围的要求。

根据公司提供的客户交易流水,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)通过银河期货提供的飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)使用银河期货提供的飞创API接口进行现货程序交易。由于银河期货未建立相应的监控系统,导致未及时发现上述客户证券现货频繁报撤单及程序交易行为。

“什么都懂的投资者容易对所投企业经营进行干涉,这未必是好事,失败的例子不少。我投资以制造业为主,但都是我不熟悉的领域,比如投资赛赫智能,我不懂但是我可以咨询懂的人。”叶建荣说,他当时给吉利汽车的一位技术总监打电话咨询,这位技术总监告诉他赛赫在全球汽车车轮装配方面很厉害,吉利的好几个工厂都准备使用赛赫的装配生产线。“我就当机立断决定投资,我是外行,但吉利是内行,就这么投资了,现在这家企业准备申报科创板。”

叶建荣透露,他们目前正在做创业孵化器,目前一个孵化器已初具规模,孵化了6家企业,其中一家企业的生产规模已经达3亿元,4家企业的生产规模超过了5000万元。一期创业孵化器孵化的是水处理、空气净化等环境友好型企业。二期创业孵化器也即将启动,主要孵化新材料类企业。

截至目前,已有85家证券公司、25家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限,60家证券公司开通股票期权自营业务交易权限,10家证券公司为50ETF期权主做市商,4家证券公司为50ETF期权一般做市商。

第三,在程序交易管理方面,程序接入和认证管理存在漏洞,未履行相应前端控制和防范交易风险职责。今年以来,随着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高,期权业务不断火爆,特别是一天192倍的造富神话,彻底引爆这一市场,不少券商和期货公司均在期权经纪业务上发力。

暂停交易权限3个月!这家期货龙头遭重罚,涉股票期权违规!192倍神话引爆这一市场,券商期货公司疯狂抢食

宁波将新增 一个新材料创业孵化器

“我希望通过我们的努力,为宁波引进更多的企业进行孵化,帮助企业共同创新创业。”叶建荣向记者表示,他希望用10年时间孵化培育出5家生产规模在10亿元以上的宁波企业。

另外,沁园集团创始人、甬潮资本董事长叶建荣做了“材料创新智造未来”的主题演讲,在讲到创业者需要什么样的资本合作者时,他认为,除了有眼光和有资源外,最好是“门外汉”。

此外,由于50ETF期权的门槛为50万元,随着50ETF期权市场的火爆,有部分投资者达不到开户门槛转而利用配资账户炒作,风险值得警惕。

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